1、持续关注法律、法规和监管政策的最新发展，正确理解法律、法规和监管政策的规定及其精神，准确把握法律、法规和监管政策对公司经营的影响；归集所有各监管机构的政策法规文件档案；

2、督促各业务部门对各项政策、规章制度、操作规程进行遵守和梳理，确保各项政策、程序和操作规程符合法律法规及监管部门政策的要求; 

3、组织有计划合规培训，提高员工的合规意识;

4、监督员工执行法律、法规、准则和职业操守情况，并对违规行为进行查处；

5、组织合规检查，出具合规检查报告；对出现违规的事项或隐患出具整改意见书，跟踪整改的落实情况；对违规事项进行档案归集，并列入人力资源部员工年终绩效考核。